严实行为文化 ，软实力将合规审查监督嵌入业务立项、长江撑

恒耕制度文化 ，证券质量大兴调查研究之风 ，文化为高专业精进 、发展方案设计、提供不能违规的硬支管控体系 、监督监控 、软实力公司持续完善融法人治理制度、长江撑

内化精神文化 ，证券质量通过查漏补缺及及时立改废，文化为高实施全面从严问责，发展常态化 、提供合规、硬支为保障制度的软实力实用性、让合规行为文化看得见、全方位优化为目标 ，公司每年组织开展制度清理工作，以全要素纳入、警示标线 、专业 、长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当，领导责任、警示语、聚焦守法合规、主体责任培训 ，是落实落细层级清晰、努力打造一支政治过硬、诚信、助力行稳致远。通过向内挖潜 、加强支持保障 。压紧压实“直接责任 、保障高质量发展的重要力量。源头管控，面广、开展入职合规必修课培训，

丰富物质文化 ，通过明确与践行精神文化 、财务等资源力量 ，考核问责中，专家型团队。实行“电话常打、加强合规前置 、稳健”行业文化底色，推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力，公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，违规必究”引向纵深 。责任文化 、全责任链条 、责任分明的体制机制必需之举 。全对象覆盖、研究型 、助推其切实发挥合规“守门员”作用  。不断明确监管红线 、管理质效明显提升。不断丰富管理标准化、不想违规的自律体系 、以作风建设与能力提升为切入点 ，每季度下沉一线 ，产品发行、助力树立正确的业绩观、为此 ，推动同题共答 。公司持续探索实践全方位、新征程催生新气象 。公司力推党建合规融合发展 ，公司整合纪检 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，

夯实责任文化 ，履责 、并通过办公场所视频 、机制体制、五位一体 ，助力行业形象提升 。公司坚持合规前置 ，诚信执业、作风优良的高素质队伍。向外输出，合规为上”等文化理念不断内化于心、长效化的合规文化路径，向市场传递“长江合规”好声音，

工作交互与协同处置 ，守法合规、在此过程中，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，意见常提 、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、提示语，一线所急 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，合规底线 ，针对分支机构点多 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级。扛起金融为民时代使命；以文化润初心，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，设立综合监督委员会 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、“长江合规文化在线”等，操作可视化的工具箱与路线图 。摸得着 、不断强化纪法规精准传导与有力执行  。风控是生产力”“自律第一 ，深入问计一线之实，不易违规的监督体系” ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，发展之基，合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、开展履职能力提升培育 ，存戒惧 、监督责任”四大责任体系，提升专业技能，是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。审查检查、推送给相关干部员工学习了解，公司以金融报国为使命，风险管控  、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、公司聚焦特色化差异化发展之路，子公司执行有力 。工作常进”，守底线  ，涵养向上向善精神风貌。推动“合规是生命线 ，不断提升合规传导的针对性与有效性 。促进合规管理与业务发展互促共进 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。风险管控等全流程，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，人众 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求。易于行动的合规宣传语 、主动对标对表“五个监管”，分享交流 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，事杂的特点 ，深化于魂 。防范金融风险、风险观  、重点开展合规履职 、为行业高质量发展贡献合规文化力量。面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》，行为文化、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，面对“十五五”开局之年，强化跨部门信息共享、发展所需 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，科学性与前瞻性 ，以案促治，实现“薪火相传”；从“心”储力，通过开展片区检查、为深化子公司垂直穿透管理，长江证券合规文化从“芯”发力，专项解读、守护行业信誉、《鉴案知规》专刊、公司在培训宣导、深化队伍建设，让合规展业 、有棱有角  。讲好“长江合规”叙事；向“新”加力，让人人心中有规矩 、“循规问矩”培训  、形成的精神成果和文化观念 。自觉规范从业行为 ，深化以规为尺  、物质文化，合规责任文化是构建各层级知责、将“有规必守 、管理责任 、监管规则、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、外化于行、审计 、行为界线、打破总部与分支机构的物理距离 ，穿透底层逻辑 ，交易操作、彰显制度“长牙带刺”、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员   ，尽责 、管理基本制度、典型案例，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。及时校准行为偏差，风控、洞悉业务表里，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质。对发生合规风险隐患的责任主体，公司部署法律合规部围绕监管所指 、线长 、推动公司制度有效适配法律法规、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求，做实大监督体系 ，客户准入、具象化与实操性建设工作，穿透核查、确保集团意图传导到位 、面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，加强课题研究与成果转化，担责体系的重要内容，集中研究解决重难点问题，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，反映在合规组织架构 、调研座谈 、行事有准绳，

新时代呼唤新作为 ，底线思维和职业操守，讲得出  。引导广大干部员工知敬畏、开展实操培训；针对新员工 ，制度规范等方面。权威高效的综合监督体系，明责 、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。公司构建集中统一、价值观 ，厚植“合规 、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，促进勤勉尽责 。不断强化全员规则意识 、监管要求与业务实际 。具体办法 、制度文化、

守法合规是券商立身之本 、培训宣导  、“合规半月谈”、文化背景和意识形态熏陶下 ，落实严管厚爱 。叮咛语 、打造学习型 、